Due Diligence Regulatoria
En la compra, fusión o inversión en una empresa regulada, evaluamos el pasivo regulatorio (licencias, registros y conformidad) para que la negociación refleje lo que de hecho existe.
- Momento de la empresa
- Decidir
Lo que evalúa la due diligence.
El frente regulatorio complementa los análisis financiero, contable, fiscal, societario y jurídico con una lectura imparcial de los riesgos regulatorios.
Licencias y autorizaciones
Situación de las licencias y autorizaciones de la empresa objetivo ante cada órgano.
- AFE y AE
- Licencias sanitarias, ambientales y municipales
- Licencias de controlados
Portafolio regularizado
Estado de los registros y notificaciones y de las presentaciones en curso.
- Vigencia de los registros
- Exigencias pendientes
Buenas Prácticas y calidad
Certificaciones vigentes y situación del sistema de calidad frente a las inspecciones.
- Certificados de Buenas Prácticas
- Historial de inspecciones
Pasivo regulatorio
Riesgos y contingencias regulatorias con impacto en el valor y en la continuidad del negocio.
- Matriz de riesgos
- Contingencias
Informe
Conclusiones y recomendaciones para la negociación y el contrato.
- Resumen ejecutivo
- Recomendaciones
Otros servicios para este momento.
- Consultoría RegulatoriaDecidirAnálisis, diagnóstico, proyecto, planificación y ejecución, con un equipo multidisciplinario.
- Planificación Estratégica RegulatoriaDecidirEstudio del mercado regulado del producto y simulación de plazos e inversiones antes de la decisión de invertir.
- Reestructuración Societaria y M&ADecidirTransición planificada de licencias, registros y certificados en fusiones, adquisiciones, escisiones y spin-offs.
Dudas comunes antes de empezar.
¿Qué es la due diligence regulatoria?
Es la verificación del pasivo y de la conformidad regulatoria de una empresa antes de una compra, fusión o inversión: situación de las licencias y autorizaciones, validez y titularidad de los registros, certificaciones de Buenas Prácticas, exigencias pendientes, historial de inspecciones y sanciones.
¿Qué verifica, en la práctica?
Si cada producto comercializado tiene una regularización válida y a nombre correcto, si las licencias cubren las actividades realmente ejercidas, si hay presentaciones pendientes o vencidas y qué será necesario para transferir o regularizar después de la operación. El resultado entra en la negociación y en el plan post-cierre.
¿Cuánto tiempo lleva una due diligence regulatoria?
Depende del número de productos, licencias y unidades de la empresa evaluada y de la calidad de la documentación disponible. Definimos el alcance y el cronograma al inicio, alineados con el calendario de la transacción.
Última actualización: octubre de 2026.
¿Una transacción en análisis?
La lectura regulatoria entra antes de la firma, junto con los demás frentes de la due diligence.